近日，浙江证监局对同花顺子公司——浙江同花顺云软件有限公司（以下简称“云软件公司”）的总经理赵远和合规专员吴杰进行了监管谈话的监督管理措施。此举源于云软件公司存在的多项违规行为，包括营销人员的不当宣传、服务人员的误导性宣传、直播业务推广中的不合规行为等。
浙江证监局已经对云软件公司采取了责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。此次处罚主要涉及到暂停新增客户，但对现有客户的服务不受影响，因此预计对2024年公司收入和利润的影响较小。
同花顺表示，云软件公司对此高度重视，将积极整改并汲取教训。同时，同花顺将进一步加强合规建设，确保相关业务合法合规运营。
同花顺成立于2001年，总部位于杭州未来科技城，作为国内第一家互联网金融信息服务业上市公司，其在二级市场上的表现也值得关注。虽然11月15日同花顺股价有所下滑，但随后的交易日中，其股价有所回升。
此次罚单再次提醒了企业，特别是金融企业，在推广产品和服务时必须严格遵守相关法规，确保营销活动的真实性和合法性，不得误导投资者。
采写：南都湾财社 记者王玉凤
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